随着经济和商业活动的全球化，合规管理逐步在全球形成共识，同时逐步形成一套合规管理工作的国际标准。国内也先后出台了一系列关于合规管理体系建设的相关标准，但在国内商业环境和国际贸易环境中，由于组织对合规管理体系标准认知不到位，而具体标准也缺乏相应实务层面的指引，从而导致组织在开展日常合规工作的过程中缺少抓手，不能有效的识别、评价风险，无法有针对性的对合规风险进行管控仍，致使中国组织因不合规而被监管机构处罚、遭受巨额损失的案例比比皆是。

因此，业界普遍需要相关的指引，帮助明确识别、评价和控制合规风险的具体方法。企业也亟需相关标准，从实务层面为企业系统化管理合规风险、优化风险控制资源配置，为其提供务实的指引。

为促进组织进一步规范合规管理工作，帮助组织及时、有效而准确的识别评价合规风险，更好理解其他合规管理体系标准，中国贸促会商业行业分会组织起草《合规风险识别评价与控制指引》团体标准。该标准是依据《中华人民共和国标准化法》第18条和其他相关国际和国家标准，由中国贸促会商业行业分会立项并管理的团体标准。2018年6月29日下午，《合规风险识别评价与控制指引》团体标准审定会在北京顺利召开。

本次审定会邀请了来自国家标准化管理委员会标准信息中心、（国资委）商业国际交流合作培训中心、中国贸促会法律事务部、中国标准化研究院、中国人力资源开发研究会风险管理分会和中国贸促会企业权益保护中心的专家。此外，北京大成（上海）律师事务所高级合作人、中国贸促会全国企业合规委员会专家委员会委员、国际标准化组织机构治理技术委员会（ISO/TC 309）委员陈立彤、中国建筑效能监察学会秘书长樊光中、海南航空控股股份有限公司风险管理经理田野、中国国际航空股份有限公司总裁办巡视员聂颖和中国贸促会商业行业分会秘书长姚歆等作为标准起草工作组成员参加了会议。

会议首先推选审查组组长，与会专家一致同意由国家标准化管理委员会标准信息中心标准服务处副处长张宝林担任。随后，由标准起草组代表对《合规风险识别评价与控制指引》标准编制说明做了详细汇报。标准审查组听取了标准起草工作组对《合规风险识别评价与控制指引》标准编制过程的说明，并对标准送审稿进行了审查。

评审组认为标准起草工作组提交的送审材料齐全、完整、规范，标准格式符合GB/T 1.1-2009的规定，并建议将标准名称更名为《合规风险 识别、评价与控制指南》。同时，评审组组长张宝林对会议做出了总结，指出标准规定了合规风险的识别、评价以及控制方面的操作指南，为帮助组织提供合规风险管理体系建设的务实方法，对各类组织的合规风险管理具有较强的可操作性和指导性，并要求标准起草工作组根据审查意见对标准送审稿进行修改完善，并尽快形成报批稿，按相关程序进行审批发布。